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Incidentes de incumplimiento de las comunicaciones de comercialización

GRI 417-3 · obligatorio · metrics + narrative

Divulgación 417-3 requiere que la organización informe sobre los incidentes de incumplimiento de las comunicaciones de comercialización en tres categorías:

Estatus legal

GRI 417: Marketing and Labeling 2016 remains the applicable published GRI Topic Standard and is effective for reports or other materials published on or after 1 July 2018.

Empezar a preparar ↓ Official Global Reporting Initiative source ↗ Compare 3 real reports

Foco de la divulgación

incidentes reglamentarios que dieron lugar a una multa o pena;

incidentes reglamentarios que dieron lugar a una advertencia; y

incidentes relacionados con el incumplimiento de códigos voluntarios.

Las comunicaciones de marketing incluyen actividades utilizadas para promover la organización, su reputación, marcas, productos o servicios. Ejemplos incluyen publicidad, venta personal, promoción, relaciones públicas, redes sociales y patrocinio.

Si no se identificó ningún incumplimiento de los reglamentos o códigos voluntarios, bastará una breve declaración.

Cuando se compiló la divulgación, se excluyen los incidentes en que se determinó que la organización no estaba en situación de culpa. Cuando procediera, se identifican los incidentes notificados relacionados con los acontecimientos en períodos anteriores al período que abarca el informe.

Las denuncias, denuncias, correcciones de campañas e investigaciones abiertas no son automáticamente reportables, sino que deben evaluarse para determinar si se ha establecido un incumplimiento de un reglamento o código voluntario.

Información sobre productos y servicios e incidentes de etiquetado pertenecen al GRI 417-2. Las políticas, los controles, las acciones correctivas y la gestión de temas más amplia pertenecen principalmente a la Divulgación 3-3 donde la comercialización y etiquetado es un tema material.

Este material formativo de LRA apoya la preparación de la divulgación. Para los requisitos exactos, consulte siempre la fuente oficial de Global Reporting Initiative.

Preparar

Qué recopilar antes de redactar

Marque cada campo cuando llegue la evidencia. Los responsables son los equipos que suelen custodiar los archivos fuente.

  • Efectos normativos que dan lugar a una multa o pena

    Cumplimiento legal / regulatorio

    Número de incidentes de marketing-comunicaciones que dieron lugar a una multa o pena reglamentaria.

    Evidencia Regulador final o fallos judiciales, avisos de penalización, registros legales y expedientes de caso.

    Atención a La respuesta publicada para incidentes regulatorios que resultan en una multa o multa es incompleta o no coincide con los registros de apoyo.

  • Los incidentes de reglamentación dieron lugar a una advertencia

    Cumplimiento legal / regulatorio

    Número de incidentes de comercialización y comunicaciones que dieron lugar a una advertencia reglamentaria.

    Evidencia Advertencias formales, hallazgos de inspección o reguladores y archivos de casos.

    Atención a La respuesta publicada para incidentes regulatorios que resultan en una advertencia es incompleta o no coincide con los registros de apoyo.

  • Incidentes con códigos voluntarios

    Cumplimiento de la comercialización / Legal

    Número de incidentes de marketing-comunicaciones que impliquen incumplimiento de un código voluntario aplicable.

    Evidencia Resoluciones autorregulatorias, hallazgos de códigos industriales, determinaciones internas documentadas y registros de casos.

    Atención a La respuesta publicada por incidentes relacionados con códigos voluntarios es incompleta o no coincide con los registros de apoyo.

  • Exclusiones no por defecto

    Legal / Compliance

    Los incidentes de candidatura excluidos porque la organización estaba decidida a no ser culpable.

    Evidencia Investigación final, regulación, conclusión judicial o auto-regulación.

    Atención a La respuesta publicada para las exclusiones no por defecto es incompleta o no coincide con los registros de apoyo.

  • Identificación de los acontecimientos de períodos anteriores

    Legal / Compliance / Sostenibilidad Reporting

    Si cada incidente denunciado se refiere a una comunicación o evento de comercialización ocurridos antes del período que abarca el informe.

    Evidencia Fecha de comunicación, fecha de determinación, fecha de resolución y cronología de caso.

    Atención a La respuesta publicada para la identificación de eventos de períodos anteriores es incompleta o no coincide con los registros de apoyo.

  • Declaración de cero incidentes, cuando proceda

    Cumplimiento legal / Marketing

    Confirmación de que no se identificó ningún incumplimiento de los reglamentos o códigos voluntarios.

    Evidencia Completa la conciliación del registro y las confirmaciones de los propietarios responsables.

    Atención a La respuesta publicada para la declaración de cero-incidentes - cuando sea aplicable es incompleta o no coincide con los registros de apoyo.

Antes de empezar

  • ¿Se han identificado todos los asuntos relativos a las comunicaciones de marketing?
  • ¿La población candidata cubre publicidad, venta personal, promoción, relaciones públicas, redes sociales y patrocinio cuando sea aplicable?
  • ¿Se ha evaluado cada denuncia, denuncia o cuestión interna para determinar si se ha establecido un incumplimiento?
  • ¿Cualquier incidente reportable se refiere a una regulación aplicable o código voluntario?
  • Para los incidentes regulatorios, ¿el resultado implica una multa o una multa, o una advertencia?
  • Se han separado los incidentes de información y etiquetado de productos para GRI 417-2?
  • Tener incidentes de salud y seguridad de productos separados GRI 416-2?
  • ¿Ha habido incidentes en los que se determinó que la organización no era culpable?
  • ¿Cada exclusión tiene pruebas de apoyo?
  • ¿Se han identificado incidentes relacionados con acontecimientos de períodos anteriores?
  • ¿La población de períodos de presentación de informes sigue una determinación documentada, resolución y base de corte?
  • ¿Pueden reconciliarse los tres números de categoría con el registro de fuentes?
  • Si no se identificaron incidentes, ¿la declaración cero abarca tanto los reglamentos como los códigos voluntarios?
＋ Mostrar los subelementos de GRI 417-3 (lista de trabajo de LRA)

Cómo prepararlo

Identificar las quejas, los casos de reguladores, las conclusiones autoregulatorias, las cuestiones de revisión de campañas y otras cuestiones relativas a las comunicaciones de marketing.
Aplicar el GRI definición de la comunicación de marketing, incluyendo publicidad, venta personal, promoción, relaciones públicas, redes sociales y patrocinio.
Información y etiquetado de productos separados para la evaluación GRI 417-2.
Determinar qué asuntos de los candidatos se convirtieron en incidentes de incumplimiento de una regulación o código voluntario.
Excluir los casos en que se determinó que la organización no era culpable y mantener pruebas justificativas.
Clasifique cada incidente reglamentario restante de acuerdo con si resultó en una multa o multa o en una advertencia.
Clasifique los incidentes relacionados con códigos voluntarios por separado.
Determinar la población con un período de presentación de informes utilizando una metodología documentada de determinación, resolución y reducción.
Flag informó de incidentes relacionados con eventos de períodos anteriores.
Reconciliar los tres números requeridos de categoría al registro de casos.
Si las tres categorías son cero, prepare una breve declaración que abarque tanto los reglamentos como los códigos voluntarios.
Verificar la divulgación de información contra los requisitos 417-3a) a b) y requisitos de recopilación 2.2.1–2.2.2.

Solicitar los datos

Solicitar información

Traduzca la divulgación a una pregunta de negocio interna y adáptela después al lenguaje propio de su organización.

Sírvase proporcionar el registro de cumplimiento de la comercialización y las comunicaciones para [período de presentación]. Incluir los asuntos relativos a la publicidad, la venta personal, la promoción, las relaciones públicas, las redes sociales, el patrocinio y otras comunicaciones que se reúnen en el GRI definición. Para cada asunto, proporcionar: referencia de caso; comunicación, campaña o actividad; tipo de comunicación; regulación aplicable o código voluntario; si se estableció el incumplimiento; si la organización se determinó que estaba en falta; resultado reglamentario: multa o pena, advertencia o ninguno; estado de incumplimiento de código voluntario; fecha de la comunicación o evento subyacente; fecha de determinación; fecha de resolución formal; si el evento se produjo en un período de presentación anterior; apoyo al archivo de decisión o investigación; y propuesta GRI 417-3 c) Sírvase proporcionar también el número total de incidentes en cada categoría necesaria y confirmar explícitamente si las tres categorías son cero.

Utilice el propio papel y los nombres de documentos de la organización, pero mantenga la definición GRI términos y el alcance descrito anteriormente.

Solicitud mejor

Sírvase proporcionar el registro de cumplimiento de la comercialización y las comunicaciones para [período de presentación]. Incluir los asuntos relativos a la publicidad, la venta personal, la promoción, las relaciones públicas, las redes sociales, el patrocinio y otras comunicaciones que se reúnen en el GRI definición. Para cada asunto, proporcionar: referencia de caso; comunicación, campaña o actividad; tipo de comunicación; regulación aplicable o código voluntario; si se estableció el incumplimiento; si la organización se determinó que estaba en falta; resultado reglamentario: multa o pena, advertencia o ninguno; estado de incumplimiento de código voluntario; fecha de la comunicación o evento subyacente; fecha de determinación; fecha de resolución formal; si el evento se produjo en un período de presentación anterior; apoyo al archivo de decisión o investigación; y propuesta GRI 417-3 c) Sírvase proporcionar también el número total de incidentes en cada categoría necesaria y confirmar explícitamente si las tres categorías son cero.

Redacte su divulgación

Notas que convierten los datos en una divulgación

Plantillas formativas de LRA: adáptelas a su organización y consulte la fuente oficial antes de la aprobación.

Nota metodológica

Explicar cómo se evaluaron los asuntos relacionados con la comercialización de los candidatos, cómo se aplicaron las tres categorías de incidentes, cómo se determinaron las exclusiones no por defecto y cómo se identificaron los incidentes relacionados con los acontecimientos de períodos anteriores.

Nota de contexto

Mantener la obligación obligatoria GRI Requisitos GRI recomendaciones y recomendaciones adicionales LRA los controles de preparación claramente distinguidos. GRI 1 razón de omisión cuando no se puede informar de la información necesaria.

Centro de descargas

Herramientas y formularios de preparación

Descargue herramientas de preparación para GRI 417-3 durante 24 horas con acceso gratuito mediante correo electrónico verificado. Los enlaces a los informes originales siguen siendo públicos.

Gratis · acceso por correo
01XLSCuaderno de preparación y aseguramientoPuntos de datos, riesgos, evidencia que verificar, responsable y paquete de evidencia.Consíguelo gratis ↧ 02XLSPaquete de solicitud de datosCorreo de solicitud, plantilla de mensaje, campos de respuesta y estructura de aprobación.Consíguelo gratis ↧ 03PDFFicha de la bibliotecaResumen imprimible de una página de esta ficha de divulgación.Consíguelo gratis ↧

Verificación

Para cada afirmación, compruebe la evidencia

  • Se informó del número de incidentes de marketing y comunicaciones regulatorios que dieron lugar a una multa o pena.

    Riesgos Se pueden omitir sanciones, combinadas con advertencias o mezcladas con incidentes de etiquetado de productos o de seguridad de productos.

    Evidencia que comprobar Regulador final o fallos judiciales, avisos de sanción, registro legal, expedientes de incidentes y reconciliación al número publicado.

  • Se informó del número de incidentes de marketing y comunicaciones regulatorios que dieron lugar a una advertencia.

    Riesgos Las advertencias formales pueden omitirse porque no se impone ninguna sanción monetaria.

    Evidencia que comprobar Avisos de advertencia, hallazgos de reguladores, registro legal y conciliación de categoría.

  • Se informó del número de incidentes de comercialización y comunicaciones que implican incumplimiento de códigos voluntarios.

    Riesgos Los incidentes de código voluntario pueden omitirse o mezclarse con desviaciones de procedimiento internas ordinarias.

    Evidencia que comprobar Código aplicable, autoregulación definitiva o clasificación de incidentes.

  • Sólo excluimos los incidentes en los que se determinó que la organización no era culpable.

    Riesgos Los asuntos abiertos, inconclusivos o inconvenientes pueden eliminarse sin una determinación no a predeterminada.

    Evidencia que comprobar Regulador, tribunal, autorregulación o conclusiones de investigación y el registro de exclusión.

  • Identificamos incidentes relacionados con acontecimientos en períodos anteriores al período de que se informa.

    Riesgos Los números de la categoría pueden ser correctos, pero se puede omitir la identificación necesaria de los eventos anteriores.

    Evidencia que comprobar Fechas de comunicación, determinación y fecha de resolución, cronología de caso y bandera de períodos anteriores.

  • Donde las tres categorías eran cero, nuestra declaración abarcaba tanto las regulaciones como los códigos voluntarios.

    Riesgos La declaración cero podría basarse únicamente en los registros de los reguladores y omitir el código voluntario o las conclusiones autoregulatorias.

    Evidencia que comprobar Reconciliación completa del registro de fuentes, confirmaciones de propietarios responsables y firma final.

Paquete de evidencia que preparar

Carencias habituales en los informes

  • Sólo se reporta un total combinado de marketing-incidente.
  • Las multas o penas, advertencias e incidentes de código voluntario no se presentan por separado.
  • En el informe se afirma que no hubo incidentes materiales en lugar de confirmar si se detectaron incidentes.
  • La población afectada se limita a la publicidad pagada y omite otras comunicaciones de marketing.
  • Las quejas se contabilizan sin una determinación de incumplimiento.
  • Las investigaciones abiertas se contabilizan como incidentes establecidos.
  • Las correcciones previas a la publicación se contabilizan como incidentes sin identificar una regulación o código voluntario violados.
  • Las advertencias reglamentarias se omiten porque no se impuso ninguna sanción monetaria.
  • Los compromisos internos se tratan como códigos voluntarios sin identificar el código.
  • Información y etiquetado de productos en materia GRI 417-2 se mezclan con incidentes de marketing-comunicaciones.
  • Efectos de salud y seguridad de los productos en GRI 416-2 se mezclan con incidentes de marketing.
  • Se incluyen incidentes en los que se determinó que la organización no era culpable.
  • Los incidentes son excluidos como no culpables sin pruebas justificadas.
  • No se identifican incidentes denunciados relacionados con acontecimientos de períodos anteriores.
  • La fecha primero registrada se utiliza como la única regla de tiempo.
  • Una tasa de incidencia se revela sin los números absolutos requeridos de categoría.
  • El total no puede conciliarse con las tres categorías prescritas.
  • El informe proporciona políticas o descripciones de control de campañas, pero no números de incidentes.
  • Una declaración general de “no casos legales” no aborda códigos voluntarios.
  • La información requerida se omite sin aplicar la GRI 1 requisitos de razón por misión.

Ejemplos

Cómo se lee en la página

Sintéticos, redactados por LRA: no proceden del informe de ninguna empresa ni del texto de ninguna norma.

Ejemplo ilustrativo 1

Ejemplos sintéticos ilustrativos: Bienes de consumo Categoría de incidentes Número de incidentes normativos que dan lugar a una multa o pena
1
Los incidentes de reglamentación dieron lugar a una advertencia
0
Incidentes que impliquen incumplimiento de códigos voluntarios
1
Ambos incidentes se incluyeron en la población de períodos de presentación de informes, un incidente de código voluntario relacionado con una campaña de promoción publicada en el período anterior del informe y ningún incidente de candidato fue excluido como no culpable.

Sintético LRA Reemplazar cada figura y hecho con las pruebas de la organización informante.

Ejemplo ilustrativo 2

Ejemplos sintéticos ilustrativos — Servicios de atención de la salud La organización no identificó ningún incumplimiento de las normas o códigos voluntarios relativos a las comunicaciones de marketing durante el período que abarca el informe.

Sintético LRA Reemplazar cada figura y hecho con las pruebas de la organización informante.

Ejemplo ilustrativo 3

Ejemplos sintéticos ilustrativos — Cualificador de la materialidad La organización identificó una advertencia reglamentaria relativa a un anuncio de los medios sociales. El incidente se reporta a pesar de que la organización no lo clasificaba como material.

Sintético LRA Reemplazar cada figura y hecho con las pruebas de la organización informante.

Ejemplo ilustrativo 4

Ejemplo sintético ilustrativo — Múltiples resultados La organización informó: dos incidentes regulatorios que dieron lugar a sanciones; un incidente reglamentario que dio lugar a una advertencia; y un incidente de código voluntario. Una denuncia separada fue excluida porque la determinación final encontró que la organización no estaba en falta.

Sintético LRA Reemplazar cada figura y hecho con las pruebas de la organización informante.

Informes reales

How 3 companies report it

Ejemplos de práctica de reporte completa y parcial. Son análisis basados en evidencia, no plantillas exactas para copiar.

Informes reales publicados

Zydus Lifesciences Limited

Farmacéuticos / Biotech / Ciencias de la Vida · India · 2025

Conclusión de la revisión

Zydus Lifesciences Limited proporciona una clara cifra de cero incidentes para GRI 417-3.

Ver la revisión completaOcultar la revisión completa

Evaluación

La tabla de rendimiento de marketing ético en página 135 report cero incidents of non-compliance concerning marketing communications for FY 2024–25 y cada uno de los tres períodos anteriores.

Evaluación

Porque... GRI 417-3 permite una breve declaración cuando no se ha identificado ningún incumplimiento de las normas o códigos voluntarios, la cifra cero puede satisfacer la divulgación si abarca ambas fuentes de incumplimiento.

Nota de revisión de LRA

La tarjeta actual debe:

  • cite la fila de marketing-comunicaciones en la página 135 en lugar de la línea de información y etiquetado del producto separado
  • eliminar la materialidad y la información de gestión de riesgos de la página 148
  • eliminar la sugerencia de que faltan elementos narrativos no especificados
  • verificar si la cifra cero abarca las regulaciones y los códigos voluntarios
  • clasificar la divulgación como sustancialmente alineada con la ruta de cero incidentes

Conclusión

La tarjeta actual cita la fila incorrecta, aunque el mismo informe por separado proporciona una cifra cero específicamente para las comunicaciones de marketing.

Firstsource Solutions Limited

Servicios profesionales · India · 2025

Conclusión de la revisión

Firstsource Solutions Limited GRI Índice de Contenido proporciona una declaración de cero incidentes para GRI 417-3.

Ver la revisión completaOcultar la revisión completa

Evaluación

En el índice se indica que durante el período que se examina no se notificaron incidentes de incumplimiento de las normas de mercadeo y comunicaciones ni códigos voluntarios.

Brecha de divulgación

También describe la divulgación como “no aplicable” porque Firstsource opera negocio a negocio y sigue las directrices éticas de comunicación. Esa racionalidad debe ser tratada con cautela: un modelo de negocio a negocio no hace por sí mismo comunicaciones de marketing o GRI 417-3 inaplicable.

Nota de revisión de LRA

La tarjeta actual debe:

  • eliminar todas las referencias al trabajo forzado o obligatorio y GRI 409-1
  • eliminar los datos sobre salud y seguridad ocupacionales
  • cite el GRI Ubicación del índice de contenido que contiene la declaración cero
  • reconocer que la declaración abarca expresamente los reglamentos y códigos voluntarios
  • nota de que “no aplicable” no está respaldada únicamente por la naturaleza empresarial de la empresa
  • clasificar la declaración cero como relevante GRI 417-3 pruebas

Conclusión

Informe de Firstsource mapas expresamente GRI 417-3 y afirma que no se informó de ningún incumplimiento de las normas de comercialización y comunicaciones ni de los códigos voluntarios.

Owens Corning

Productos de construcción · Estados Unidos · 2024

Conclusión de la revisión

Owens Corning 2024 Informe de Sostenibilidad proporciona una declaración relevante pero cualificada de cero incidentes en la página 184.

Ver la revisión completaOcultar la revisión completa

Evaluación

La sección Transparencia de Productos establece que la empresa no tuvo incidentes materiales de incumplimiento de normas o códigos voluntarios relativos a etiquetado, comercialización o publicidad de sus productos y servicios materiales.

Brecha de divulgación

La declaración tiene dos limitaciones GRI 417-3:

  • combina etiquetado con marketing y publicidad, abarcando ambos GRI 417-2 y GRI 417-3
  • se restringe a incidentes “materiales”, mientras que GRI 417-3 no prescribe un umbral de materialidad

Nota de revisión de LRA

La tarjeta actual debe:

  • eliminar los datos de la licencia parental
  • eliminar la información del empleado en materia de salud
  • eliminar la información sobre la independencia del proveedor de seguridad
  • página de uso 184 como prueba principal
  • identificar el alcance combinado de etiquetado/marketing
  • identificar el calificador de materialidad sin soporte
  • clasificar la divulgación como parcial en lugar de completar

Conclusión

La información relevante real de Owens Corning aparece en la página 184 y combina etiquetado, marketing y publicidad bajo una declaración de “sin incidentes materiales”.

Mapa completo de evidencias con citas y números de página →

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Prueba ¿Cómo preparo GRI 417-3? ¿Qué datos necesito recopilar? ¿Dónde puedo ver un ejemplo de un informe real? ¿Qué errores debo evitar?

Referencias del marco

Requisitos aplicables de GRI y divulgaciones relacionadas

GRI

GRI 417-3

dentro de GRI 417: Marketing and Labeling

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