GRI 416 — Incidentes de incumplimiento en relación con…

Foco de la divulgación

Esta divulgación requiere que la organización informe sobre los incidentes de incumplimiento de las normas y los códigos voluntarios relativos a los efectos en la salud y la seguridad de los productos y servicios.

Report the incidents separate as:

incumplimiento reglamentario que da lugar a una multa o pena;

el incumplimiento de la normativa que da lugar a una advertencia; y

incumplimiento de los códigos voluntarios.

La divulgación se refiere al incumplimiento en lugar de toda denuncia, defecto, revocación, evento adverso o preocupación por la seguridad. No se requiere daño real del cliente, pero debe establecerse un incidente de incumplimiento.

Excluir incidentes en los que se determinó que la organización no estaba en situación de culpa e incidentes relacionados con información o etiquetado sobre productos y servicios.

Cuando un incidente denunciado en el período en curso se refiere a un acontecimiento de un período anterior, identifique ese hecho.

Si no se detectaron incidentes, bastará una breve declaración en la que se confirme esto.

La divulgación no requiere tasas de incidentes, valores finos, resultados de acción correctiva o una descripción de cada caso individual.

Este material formativo de LRA apoya la preparación de la divulgación. Para los requisitos exactos, consulte siempre la fuente oficial de Global Reporting Initiative.

Preparación

Información clave que preparar

Campo de preparación	Qué recopilar	Pista de evidencia	Responsable
Población de incidentes	Posibles cuestiones relacionadas con la salud y la seguridad de los productos o servicios identificadas en los sistemas aplicables.	Legal, regulatorio, calidad, memoria, denuncia y registros de código voluntario.	Seguridad del producto / Regulación / Legal
Requisitos aplicables	Regulación o código voluntario asociado a cada asunto.	Registro legal, documentación de código y registro de evaluación.	Legal / Compliance
Conclusión sobre el incumplimiento	Pruebas de que se produjo un incumplimiento y de que la organización no estaba determinada a estar sin culpa.	Decisión regulador, investigación o resultado de revisión de códigos.	Legal / Regulatory
Incidencias de multa o pena	Los incidentes de regulación provocan una multa o una pena.	Avisos penales, decisiones de los reguladores y registros de pagos.	Legal / Finanzas
Casos de alerta	Los incidentes de regulación dieron lugar a una advertencia.	Advertencias, avisos oficiales y decisiones.	Regulatory / Legal
Efectos de código voluntario	Incidentes de incumplimiento de los códigos de salud y seguridad voluntarios.	Evaluación del código y determinación interna o externa.	Seguridad del producto / Cumplimiento
Labelling exclusion	Cuestiones transferidas a GRI 417-2.	Registros de clasificación de incidentes y etiquetado.	Regulatory / Sostenibilidad
Exclusión no por defecto	Incidentes excluidos porque la organización estaba determinada a no ser culpable.	Registros de investigación y determinación.	Legal
Enlace de evento de períodos anteriores	Efectos de los períodos actuales relacionados con los acontecimientos ocurridos en períodos anteriores.	Fechas de celebración, resolución y período de presentación de informes.	Legal / Sostenibilidad
Conteos de la categoría final	Cuentas exactas para las tres categorías requeridas.	Registro de incidentes controlados y reconciliación.	Sostenibilidad Reporting
Cero declaración - si es aplicable	Confirmación de que no se identificó ningún incumplimiento pertinente.	Búsqueda cruzada y señalización.	Seguridad legal / producto

＋ Mostrar los subelementos de GRI 416-2 (lista de trabajo de LRA)

Cómo prepararlo

Identificar las normas aplicables de salud y seguridad de productos y servicios.

Identificar los códigos de salud y seguridad voluntarios aplicables.

Consolidar los asuntos potenciales de los sistemas jurídicos, reglamentarios, de calidad, de denuncia, de revocación y de seguridad de productos.

Crear un registro de nivel de incidencia y eliminar duplicados.

Determinar si cada asunto representa un incumplimiento establecido.

Excluir los asuntos en los que la organización estaba decidida a no ser culpable.

Excluir la información y los asuntos de etiquetado GRI 417-2.

Clasifique los incidentes regulatorios como resultado de una multa o multa o como resultado de una advertencia.

Clasifique los incidentes relacionados con el incumplimiento de código voluntario.

Grabar la fecha de suceso subyacente, fecha de resultado y fecha de resolución.

Identificar incidentes relacionados con eventos de períodos anteriores.

Cálculo de los tres recuentos de categoría exacta.

Reconcile los recuentos del registro de incidentes.

Donde todas las categorías cuentan son cero, preparen la breve declaración de no-incidentes.

Aplicar una razón aplicable para la omisión cuando no se pueda informar de la información necesaria.

Verificar la divulgación final contra GRI 416-2a) a b) y 2.1.1–2.1.3.

Solicitar los datos

Solicitar información

Traduzca la divulgación a una pregunta de negocio interna y adáptela después al lenguaje propio de su organización.

Sírvase proporcionar el registro de cumplimiento de la salud y la seguridad de los productos y servicios para [período de presentación]. Para cada asunto potencialmente pertinente, incluya: ID de incidentes controlados; categoría de productos o servicios; entidad nacional y jurídica; regulación o código voluntario aplicable; descripción del supuesto incumplimiento; fecha del evento subyacente; fecha de incumplimiento; fecha de resolución formal; si el asunto resultó en una multa o pena; si se produjo una advertencia de incumplimiento; GRI 416-2 categorías.

Utilice el propio papel y los nombres de documentos de la organización, pero mantenga la definición GRI términos y el alcance descrito anteriormente.

Solicitud mejor

Redacte su divulgación

Notas que convierten los datos en una divulgación

Plantillas formativas de LRA: adáptelas a su organización y consulte la fuente oficial antes de la aprobación.

Nota metodológica

Los incidentes se clasificaron con arreglo a las normas aplicables sobre salud y seguridad de los productos y servicios y a los códigos voluntarios. Se excluyeron los asuntos en que se determinó que la organización no estaba en situación de culpa y se excluía la información o el etiquetado.

Nota de contexto

Mantener la obligación obligatoria GRI Requisitos GRI recomendaciones y recomendaciones adicionales LRA los controles de preparación claramente distinguidos. GRI 1 razón de omisión cuando no se puede informar de la información necesaria.

Centro de descargas

Herramientas y formularios de preparación

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Gratis · acceso por correo

01XLSCuaderno de preparación y aseguramientoPuntos de datos, riesgos, evidencia que verificar, responsable y paquete de evidencia.Consíguelo gratis ↧ 02XLSPaquete de solicitud de datosCorreo de solicitud, plantilla de mensaje, campos de respuesta y estructura de aprobación.Consíguelo gratis ↧ 03PDFFicha de la bibliotecaResumen imprimible de una página de esta ficha de divulgación.Consíguelo gratis ↧

Preparación para el aseguramiento

Para cada afirmación, compruebe la evidencia

Afirmación	Riesgos	Evidencia que comprobar
Identificamos las normas aplicables de salud y seguridad de productos y servicios.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Identificamos los códigos de salud y seguridad voluntarios aplicables.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Consolidamos cuestiones potencialmente pertinentes de todos los sistemas de fuentes aplicables.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Contamos con incidentes en lugar de quejas, productos, recuerdos, clientes afectados o documentos reguladores.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Las quejas de los clientes no se trataron automáticamente como incidentes de incumplimiento.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Los recordatorios y avisos de seguridad no fueron tratados automáticamente como incidentes de incumplimiento.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Los informes de alerta y vigilancia no se trataron automáticamente como incidentes de incumplimiento.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Todo asunto incluido tiene pruebas de que se ha producido un incumplimiento.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
El daño real del cliente no se utilizó como condición para la inclusión.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
No se incluyeron los peligros y las faltas cercanas sin el incumplimiento establecido.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Se excluyeron los incidentes en los que se determinó que la organización no estaba en falta.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Se excluyeron los incidentes de información y etiquetado para GRI 417-2.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Se denunciaron por separado los incidentes de reglamentación que dieron lugar a una multa o pena.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Los incidentes de reglamentación que dieron lugar a una advertencia se notificaron por separado.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Los incidentes de código voluntario se notificaron por separado.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Las observaciones preliminares y las solicitudes de información no se clasificaron automáticamente como advertencias.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Se eliminaron los registros duplicados de los sistemas jurídicos, de calidad, de denuncia y reglamentarios.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Se determinaron los incidentes relacionados con los acontecimientos de períodos anteriores cuando procedía.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
En el período en curso no se excluyó automáticamente un acontecimiento de períodos anteriores.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Los asuntos abiertos más antiguos no se contabilizaron únicamente porque seguían activos.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Los conteos de incidentes son números enteros exactos y no se calcularon ni redondearon.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
El total, según se indica, se concilia con las tres categorías.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
La declaración cero, cuando se utiliza, se apoya en el límite de presentación de informes.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.
Toda información necesaria no disponible se aborda mediante la aplicación GRI requisitos de razón por misión.	La respuesta publicada no apoya esta verificación de seguridad revisada por el ser humano.	Trace la declaración a los registros aprobados actuales y al funcionario IFRS fuente.

Ejemplos

Ejemplos ilustrativos

Sintéticos, redactados por LRA: no proceden del informe de ninguna empresa ni del texto de ninguna norma.

Ejemplo ilustrativo 1

Ejemplos sintéticos ilustrativos — Fabricación de bienes de consumo Durante el período de que se informa: un incidente de incumplimiento reglamentario dio lugar a una multa; un incidente de incumplimiento reglamentario dio lugar a una advertencia; y no se detectaron incidentes de incumplimiento de códigos voluntarios. La advertencia relacionada con un evento de productos del período anterior y se resolvió formalmente en el período en curso. Se revisaron dos recordatorios adicionales de productos, pero no se incluyeron porque no se derivaron del incumplimiento de una reglamentación voluntaria.