Генеральные прокуроры штатов оспаривают политики ESG и DEI в крупных финансовых институтах
В значительном обострении продолжающейся дискуссии по вопросам экологических, социальных и управленческих (ESG) и политик разнообразия, равенства и инклюзии (DEI) прокурор штата Техас Кен Пакстон вместе с 10 другими генеральными прокурорами штатов направил жёсткое предупреждение крупным финансовым институтам. Чиновники пригрозили применением принудительных мер, если будет установлено, что эти учреждения нарушают государственные или федеральные законы, продвигая инициативы ESG и DEI.
Спор сосредоточен на обвинениях в том, что финансовые гиганты, такие как BlackRock, Goldman Sachs, JPMorgan Chase, Bank of America, Citigroup и Morgan Stanley, ставят политические повестки выше своих юридических, контрактных и фидуциарных обязательств. В письме, адресованном этим учреждениям, генеральные прокуроры выразили обеспокоенность тем, что «политические цели в некоторых случаях влияли на ваше принятие решений в ущерб вашим установленным законом и контрактом обязанностям».
В письме эти компании конкретно обвиняются в продвижении «квот по расовому и половому признаку» и принятии бизнес-решений «не для максимизации стоимости для акционеров и активов, а в интересах политических повесток». В документе приводятся следующие примеры:
«Во-первых, квоты. В 2021 году BlackRock объявил о конкретных целевых показателях по занятости, основанных на расе и поле. Во-вторых, давление на сотрудников. По нашим сведениям, чтобы выполнить эти квоты, BlackRock включает цели разнообразия, равенства и инклюзии ('DEI') в оценки производительности сотрудников, и распределение 'фонда годовых бонусов' частично зависит от достижения целей DEI. JPMorgan Chase обязался нанять 4000 чернокожих студентов к 2024 году. Генеральный директор JPMorgan Chase заявил, что компания наняла сотрудников, чья 'единственная задача' — помочь 'увеличить число чернокожих исполнительных директоров и управляющих директоров.' В годовом отчёте Goldman Sachs за 2023 год установлены цели по найму с учётом расовых и половых критериев. Morgan Stanley стремится достичь конкретных процентов сотрудников-женщин или определённых рас. Bank of America вводит 'ориентированные на действия, специфичные для бизнеса' цели разнообразия в качестве части системы оценки каждого члена управленческой команды. А цель Citigroup — обеспечить соответствие состава сотрудников определённым расовым процентам к 2025 году.»
Генеральные прокуроры утверждают, что такие практики могут нарушать федеральные и штатные законы о борьбе с дискриминацией.
Юридические действия против управляющих активами
Иск и сопутствующие предупреждения получили поддержку от генеральных прокуроров штатов Алабама, Арканзас, Индиана, Айова, Канзас, Миссури, Монтана, Небраска, Западная Виргиния и Вайоминг. В иске утверждается, что действия финансовых учреждений, использовавших свои значительные доли в крупных угольных компаниях, оказывали давление на них с целью сокращения добычи угля для выполнения климатических инвестиционных целей. Согласно жалобе, эта стратегия — согласованная с такими инициативами, как Net Zero Asset Managers Initiative и Climate Action 100+ — искусственно сдерживает рынок энергетики, что приводит к росту затрат для потребителей.
BlackRock и State Street отвергли обвинения как необоснованные. BlackRock охарактеризовал иск как "бессмысленный" и заявил, что он подрывает репутацию Техаса как государства, благоприятствующего бизнесу. Тем не менее генеральные прокуроры остаются непреклонны, стремясь запретить этим компаниям использовать инвестиции для влияния на политику энергетического рынка и требуя гражданских штрафов за предполагаемые нарушения федеральных антимонопольных и защитных законов штата Техас.
Спор вокруг Net-Zero банковского альянса
Внимание генеральных прокуроров последовало за их предыдущими действиями против финансовых учреждений, участвующих в Net-Zero Banking Alliance (NZBA) — глобальной коалиции банков, стремящихся привести свои кредитные и инвестиционные портфели к нулевому уровню выбросов к 2050 году. Под давлением Пакстона и его коллег все крупные банки США вышли из NZBA, включая Wells Fargo, который покинул альянс после предупреждений о возможных юридических последствиях.
Закон штата Техас, в частности Закон Сената 13, запрещает государственным учреждениям заключать контракты с компаниями, участвующими в бойкоте отраслей по добыче ископаемого топлива. Офис Пакстона проводил проверку Bank of America, Morgan Stanley и JPMorgan Chase в связи с их членством в NZBA, но объявил о закрытии проверок после их выхода из альянса.
В официальном документе, в котором рассматривается соблюдение членами NZBA государственных законов, офис Пакстона изложил свои опасения:
"Этот офис проверяет, являются ли компании или их аффилированные лица, входящие в Net Zero Alliance, компаниями, бойкотирующими энергетические компании в нарушение Сенатского законопроекта 13."
Более широкие последствия
Действия генеральных прокуроров отражают растущую волну негативной реакции на политики ESG и DEI, особенно в штатах с консервативным руководством. Критики утверждают, что эти инициативы зачастую ставят политические цели выше финансовых показателей, что потенциально нарушает фидуциарные обязанности. Сторонники же считают, что политики ESG и DEI необходимы для продвижения долгосрочной устойчивости и социальной справедливости.
Исход этого спора может иметь далеко идущие последствия для будущего ESG и DEI в корпоративной Америке, формируя то, как финансовые учреждения будут балансировать политические задачи с юридическими и фидуциарными обязанностями.
